私募投资合规法律法规知识，私募 法规
私募基金的法律法规是什么 该通知目前是中国证监会主管期间发布的具体监管政策文件。中国证券投资基金业协会（“基金业协会”）按照规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。私募基金只要...
投资2025-07-26 20:50:050114
投资顾问合规知识考试，投资顾问合规知识考试题及答案
投资顾问考试考什么? 1、考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。专项业务水平评价测试各专业资格考试设相应考试科目1门。2、同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知...
投资2025-07-26 20:50:04077
基金投资知识分享合规，基金业务合规主要内容
如何规避基金投资风险 1、(1)坚持组合投资所谓的组合投资，通俗来讲就是“不要将所有的鸡蛋都放在一个篮子里”，这是降低基金投资风险的一个有效方式。现代金融学理论已经证明：组合投资可以有效降低证券市场非系统性风险...
投资2025-07-26 20:50:030100
证券投资知识培训收费合规吗，证券投资知识培训收费合规吗多少钱
基金继续教育可以免费吗 注册基金从业资格后，可以参加基金业协会组织的面授或远程培训，并通过所在机构参加基金从业资格年检。 面授培训具体费用以每期培训通知为准，远程培训费用请见协会后续通知，基金从业资格年检免费。...
投资2025-07-26 20:49:520107
私募基金保本保收益多次被罚，行业合规面临挑战[20240418更新]
重庆长江尚筹资管因违规保本保收益被罚近日，重庆证监局连发两份罚单，其中重庆长江尚筹资管被责令改正，公司实际经营负责人和法定代表人被出具警示函。罚单原因主要包括公司向投资者承诺最低收益、管理产品未恪尽职守、未按合...
资讯2024-11-03 04:46:370128
“特斯拉营销”或不合规？全自动驾驶汽车料于2026年在英国上路
财联社11月9日讯（编辑 黄君芝）英国交通大臣Mark Harper表示，自动驾驶汽车最早可能于2026年在英国上路。英国政府正着手制定一项技术法律框架，希望这项技术能够创造就业机会并吸引投资。 《自动...
资讯2024-11-03 01:23:500109
估值法不合规被罚 银行理财转型迎挑战
来源：中国经营报 本报记者 郝亚娟 张荣旺 上海 北京报道 今年是资管新规正式施行的第二年，银行理财产品净值化转型仍在推进。为更好满足投资者需求，理财公司也创新推出不同估值法的产品。 然而，估值...
资讯2024-11-02 18:58:140122
宝馨科技：需要签订合同，并按照相关部门的要求进行合规手续的办理
证券之星消息，宝馨科技(002514)(002514)11月01日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者：自己家厂房建设光伏屋顶订单需要签订合同吗宝馨科技董秘：尊敬的投资者，您好！需要签订合同，并按照相...
资讯2024-11-02 15:32:300114
招商基金风控合规存疑？逆势重仓多个问题公司 老将侯杰豪赌300亿差错的国联股份
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 出品：新浪财经上市公司研究院 文/夏虫工作室 核心观点：招商基金旗下老将侯杰拥有21年的投研经验，却逆势重仓信披不合格的...
资讯2024-11-02 02:40:35093
建设银行回应被罚近3792万元：已按监管要求全部整改完毕，未来将强化依法合规经营
12月1日金融一线消息，国家金融监督管理总局今日披露建设银行大额罚单，因存在向客户销售高于其风险承受能力的保险产品等十八项主要违法违规事实，建设银行被没收违法所得并处罚款合计3791.879382万元。其中...
资讯2024-11-01 11:01:460132
多项业务内控合规存在问题，国信证券年内两次遭监管“点名”
专题：合规内控存在问题，国信证券被深圳证监局出具警示函 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 投行、私募业务收入连续两年下滑 因股票质押业务管理不到位、纾困产品资...
资讯2024-11-01 02:53:040108
国家金融监管总局发布《关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知》
证券时报网讯，国家金融监督管理总局发布《关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知》，自印发之日起施行。《通知》从健全公司治理和内控管理机制、规范融资租赁经营行为、有的放矢提升金融监管有效性和建立健全监管协作...
资讯2024-10-30 00:07:530170