又有券商被罚！因ABS发行承销违规，一年不受理其新申请
11月24日晚间，上交所网站披露一则纪律处分决定书。华宝证券因资产证券化发行承销业务违规，被上交所采取1年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。同时华宝证券5位相关责任人员则分别被处以通报批...
资讯2024-11-05 17:25:010101
*ST三盛(300282.SZ)：因涉嫌信息披露违法违规被立案
格隆汇12月29日丨*ST三盛(300282.SZ)公布，公司于2023年12月29日收到了中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》(编号：证监立案字0142023025号)，公司因涉嫌信息披露违法违规被立案...
资讯2024-11-05 12:48:330146
近期10家券商因投行业务违规被罚，证监会加大监管力度
和讯为您带来近期券商看点，供您参考：华宝证券因ABS发行承销业务违规被处分上交所对华宝证券及其5位相关责任人员分别采取1年内不接受提交公司债券、资产支持证券申请文件和通报批评等纪律处分措施。华宝证券回应称将积极...
资讯2024-11-05 11:48:40069
违规推荐个股 申港证券员工被罚！
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 11月15日，浙江证监局披露了一则《关于对申港证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》的公告。申港证券此次被罚原因为...
资讯2024-11-05 11:11:22080
传艺科技因信息披露违规被深圳证券交易所采取监管措施
证券之星消息，11月23日传艺科技(002866)公开信息显示，江苏传艺科技股份有限公司因信息披露违规被深圳证券交易所上市公司管理二部采取监管措施。详细违规行为如下：根据江苏证监局《关于对江苏传艺科技股份有限公...
资讯2024-11-05 09:31:20087
狼所长的料？违规荐股、研报提前泄露、策略会花销大
来源 五道口江湖 一大早就看到了谭珺谭总凌晨给俺发过来的消息。曝光狼所长【卷王所长】的！虽然这张图上午已经传的满大街都是，连金融界都曝光了，但是我这里该打码还是得打码。谭总自从离职之后，快成了所长j委...
资讯2024-11-04 23:36:46088
国盛资管被罚，净利润亏损，违规行为严重，但未来发展可期
和讯为您带来近期券商看点，供您参考：国盛资管多人被罚深圳证监局发布两张罚单，均与国盛证券资管子公司相关负责人有关。此次处罚主要因为上述公司部分资管产品出现尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励等问题。共计7人...
资讯2024-11-04 19:41:460173
因销售管理严重不审慎等违规行为 中诚信托被罚100万元
12月25日金融一线消息，国家金融监督管理总局北京监管局行政处罚信息公开表显示，中诚信托有限责任公司因合格投资者审查不到位，员工违规汇集资金购买本公司信托产品以及内控制度不健全，销售管理严重不审慎，被国家金...
资讯2024-11-04 14:49:50090
宁科生物实控人被处罚，公司因信披违规面临投资者索赔
2023年11月15日晚，宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称“宁科生物（维权）”，600165）发布公告，公司实控人虞建明于2023年11月14日收到中国证监会宁夏监管局下发的《行政处罚事先告知书》（宁...
资讯2024-11-04 14:29:27069
标准股份因信息披露违规等违规行为被上海证券交易所通报批评[20240523更新]
证券之星消息，10月24日标准股份(600302)公开信息显示，西安标准工业股份有限公司，杜俊康、赵旭、郑璇因信息披露违规,未依法履行其他职责被上海证券交易所通报批评。详细违规行为如下：根据中国证券监督管理委员...
资讯2024-11-04 03:27:240143
华夏银行沧州某行长违规向客户推荐理财产品 致储户损失120余万元
近日，有储户向国家金融监督管理总局沧州监管分局举报：华夏银行沧州分行某支行穆姓行长违规向储户推销理财产品，致使客户损失120余万元。 从沧州银保监分局的调查意见书中可以看到，储户赵先生反映的华夏银行沧...
资讯2024-11-03 20:52:37070
涉及多项违规行为 天成宝丰基金被警示
来源：每日经济新闻 每经记者 任飞 每经编辑 肖芮冬 12月13日，河北证监局发布一则行政监管措施，对河北天成宝丰股权投资基金管理有限公司（以下简称天成宝丰基金）及其公司法定代表人任华...
资讯2024-11-03 19:58:250113