南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规

今日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面违规情形。一是未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算；二是部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下，开展了可能导致不公平交易的交易行为等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷。决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施，对公司分管资产管理业务的副总经理张哲、公司相关资产管理计划的投资经理翟帅男分别采取出具警示函的行政监管措施。