富友支付收大额罚单：因未按规定履行客户身份识别义务等被罚455万元，董事长收罚单
11月16日金融一线消息，中国人民银行上海市分行网站日前公布的行政处罚信息公示表显示，上海富友支付服务股份有限公司存在以下违法行为：1．未按规定履行客户身份识别义务；2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易...
资讯2024-10-27 09:28:19062
知名童装品牌ABC KIDS母公司ST起步，千万罚单！
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 知名童装，千万罚单！ 来源：中国基金报 12月1日，知名童装品牌ABC KIDS母公司ST起步（维权）发布公告称，公司...
资讯2024-10-27 06:04:33073
涉“四宗罪”！东方汇金期货领罚单
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：国际金融报 因涉“四宗罪”，这家期货公司连同多名高管一同被罚！ 近日，吉林证监局官网公示了4张罚单，均剑指东方汇金...
资讯2024-10-26 05:23:39070
年内二次被“点名”，东方汇金期货涉及资管等四方面违规，总经理、首风等齐接罚单
财联社12月20日讯（记者 周晓雅）年内第二次被“点名”，东方汇金期货再收罚单。 12月19日，吉林证监局官网发出4张罚单，东方汇金被采取责令改正措施，公司总经理李泽侯、公司首席风险官于怀宇、公司资产管...
资讯2024-10-24 10:06:35082
交易所出手！今夜多家上市公司披露“罚单” 监管效能提升明显
全面注册制下，证监会、交易所等的监管效能亦在明显提升。今夜，截至财联社记者发稿时，上交所对台华新材（603055.SH）、柯利达（603828.SH）、时空科技（605178.SH）及相关责任人采取监管警示...
资讯2024-10-24 05:50:32056
原新时代证券收罚单，公司回应！
4月26日，北京证监局披露了对原新时代证券（2022年6月更名为诚通证券）采取出具监管谈话的行政监管措施，相关人员亦受到监管处罚，多人早前已离职。 公司回应 诚通证券对中国证券报记者表示，本次行政监...
资讯2024-10-16 19:16:280231
南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规
今日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面违规情形。一是未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产...
资讯2024-10-16 15:45:49081
临时占用投前资金买理财还不返还收益，华侨基金吃罚单
12月27日，浙江证监局对华侨基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定，原因是其管理的部分产品投前被管理人临时占用购买理财产品未返还收益，此外还存在未对基金进行风险评级、延期披露相关信息等违规行为。此前，也有多...
资讯2023-12-29 07:43:02077
收大额罚单！广东汇卡违规被央行罚没2183.56万元
12月25日金融一线消息，中国人民银行广东省分行发布的行政处罚信息公示表显示，广东汇卡商务服务有限公司（以下简称“广东汇卡”）因违反商户管理规定、违反支付账户管理规定，被警告，没收违法所得330.59万元，...
资讯2023-12-25 10:13:02077
严监管态势延续 中华联合财险年内40余张罚单、罚款超1100万
原标题：严监管态势延续，中华联合财险年内40余张罚单、罚款超1100万 来源：每日财报 导语：据不完全统计，今年以来中华联合财产保险股份有限公司及其分支机构多次被监管部处罚，累计收逾40张罚单，累计...
资讯2023-12-19 19:04:40071
一日被罚没2450万元！年末支付机构巨额罚单不停，严监管还将加码
北京商报讯（记者 刘四红）临近年末，支付机构大额罚单落不停。12月17日，北京商报记者梳理发现，根据中国人民银行上海市分行最新披露的数张行政处罚信息公示表，多家第三方支付机构受重罚，合计罚没金额高达2450万元...
资讯2023-12-17 20:40:23096