罚单 - 第3页 - 振慧科普网

中国建设银行天津市分行收大额罚单！因违反账户管理规定等被罚247.3万元

　　12月15日金融一线消息，中国人民银行天津市分行行政处罚信息公开表显示，中国建设银行股份有限公司天津市分行涉及以下违法行为：　　1．违反账户管理规定　　2．未按规定开展账户监测　　3．违反国库科目设置...

资讯2023-12-15 15:31:110115

　　12月1日金融一线消息，央行公布的银罚决字【2023】93-111号显示，中国银行存在以下十二项违法行为类型：　　1．违反账户管理规定；　　2．违反清算管理规定；　　3．违反商户管理规定；　　4．违...

资讯2023-12-01 19:26:10068

11月27日，西藏证监局发布多条行政监管措施，对涉及辖内被监管机构违规事项进行披露。其中，涉及三家股权投资机构，分别为拉萨开发区凰朝投资、西藏禹泽投资以及博信股权投资基金。部分机构涉及向合格投资者之外的个人募集...

资讯2023-11-29 07:21:02064

近日，深圳证监局和上海证监局公布了4份罚单，涉及3家私募证券投资基金。其中，豪世资本、润石资产和熙祺资产均受到行政处罚，深圳两家私募和高管受到警示函，熙祺资产和实控人受到警告并处以三万元罚款。今年以来，共有24...

资讯2023-11-24 22:45:05057

　　11月16日金融一线消息，中国人民银行上海市分行网站日前公布的行政处罚信息公示表显示，迅付信息科技有限公司存在以下违法行为：1．未按规定履行客户身份识别义务；2．未按规定报送大额交易和可疑交易报告；3．与身...

资讯2023-11-16 10:07:02050

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　又见券商员工违规被罚！　　11月15日，浙江证监局披露了一则《关于对江海燕采取出具警示函措施的决定》的公告，当事人为浙商证券前...

资讯2023-11-15 19:57:07093

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　11月15日，浙江证监局对财通证券、浙商证券、申港证券三家券商下发多份罚单，事涉公司内部管控、业务合规管理等问题。　　其中，...

资讯2023-11-15 19:45:13076

美国证券交易委员会（SEC）周二宣布，该机构在2023财年（2022年10月至2023年9月）起诉了多家华尔街经纪商以及加密货币行业巨头，上述执法行动共计产生约50亿美元的罚款，相关受罚机构还被要求向投资者退还...

资讯2023-11-15 12:15:04073

　　本报记者李冰　　连日来，多家支付机构收到央行罚单。11月5日，记者注意到，根据央行发布的最新行政处罚公示表，嘉联支付有限公司因涉及多项违规行为，被罚款299万元。　　稍早前，浙江唯品会支付服务有限公...

资讯2023-11-06 00:35:06051